Регламентные документы

 Утверждено

Протоколом общего собрания Участников

  № 74 от «29»  сентября 2011г.  

Общества с ограниченной ответсвенностью

«Альфа Брокер Капитал»

ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ

Брокерский счет – специальный брокерский счет, открываемый Брокером в кредитной организации в целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при осуществлении им брокерской деятельности, для учета на нем денежных средств, принадлежащих Клиентам.

Неорганизованный рынок – рынок ценных бумаг, заключение сделок на которых производится без посреднического участия организатора торговли на рынке ценных бумаг или фондовой биржи.

Вознаграждение – сумма денежных средств, оплачиваемая Клиентом Брокеру за оказываемые Брокером услуги.

Организованные рынки ценных бумаг или торговые системы (ТС) – рынки ценных бумаг, заключение сделок на которых производится по строго определенным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа.

Отчет – документ, составляемый Брокером, включающий в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, осуществляющее виды деятельности, регламентированные ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Поручение – сообщение, направленное Клиентом Брокеру и содержащее требование заключить сделку купли-продажи ценных бумаг, о возврате денежных средств и др.

Расходы – вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, расходы по открытию и ведению депо счетов в Уполномоченных депозитариях, сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями, расходы по хранению ценных бумаг в Уполномоченных депозитариях Торговых систем, прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Брокером в интересах Клиента.

Система «QUIK» - программное обеспечение, позволяющее Клиенту в режиме реального времени наблюдать ход торгов на ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» и передавать в электронном виде поручения Брокеру. Правообладателем имущественных и авторских прав на программное обеспечение является ЗАО «СМВБ».

Уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять уполномоченные лица, т.е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий.

Ценная бумага – документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права (согласно ст. 142 ГК РФ).
Объектом гражданско-правовых сделок, заключаемой Брокером по поручению Клиента, может быть любая ценная бумага, которая законодательством РФ отнесена к их числу.

Режим совершения сделок с полным покрытием – режим совершения сделок с полным покрытием означает, что Компания принимает и исполняет Поручения Клиента на совершение сделки только при условии предварительного наличия на Клиентском счете денежных средств и ценных бумаг в объеме и количестве, необходимых для осуществления расчетов по сделке.

Режим совершения маржинальных сделок – режим совершения маржинальных сделок означает, что Поручения Клиента на сделку принимаются и исполняются Компанией с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, предоставляемых Компанией в заем в соответствии с «Соглашением о совершении сделок с неполным покрытием» (Приложение №14 к настоящему Регламенту).

«Маржинальный» режим совершения сделок – режим совершения маржинальных или необеспеченных сделок.

К оглавлению

Сведения об Обществе с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»

Общество с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал», далее именуемое «Брокер», зарегистрировано ИФНС России по Заельцовскому району г. Новосибирска «25» апреля 2005 г., ОГРН 1055402028098.

Брокер в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляет свою деятельность на территории РФ на основании лицензий, выданных ФСФР России:
-лицензия на осуществление брокерской деятельности №054-12205-100000 от 14.05.2009 г.;
-лицензия на осуществление дилерской деятельности №054-12210-010000 от 14.05.2009 г.;
-лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №054-12215-001000 от 14.05.2009 г.

К оглавлению

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Статус Регламента.
1.1.1. Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал», (договор присоединения, согласно ст. 428 ГК РФ), далее именуемый «Регламент», «Договор присоединения» устанавливает общий порядок и условия предоставления Брокером брокерских услуг на рынке ценных бумаг.
Регламент разработан в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, регулирующим брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Регламент утвержден Протоколом общего собрания Участников № 74 от 29 сентября  2011 г.
Условия Регламента могут быть приняты заинтересованным лицом не иначе как путем присоединения к предложенному Договору присоединения в целом.
1.1.2. Любое заинтересованное лицо может ознакомиться с Регламентом на WEB-сайте Брокера: www.abcbroker.ru либо в офисах Брокера по адресу:  г.Новосибирск, Октябрьская магиcтраль 4, офис 1201 и получить его копию за плату, не превышающую расходов на ее изготовление.

1.2. Присоединение к Регламенту.
1.2.1. Присоединение к Регламенту производится путем подписания юридическим или физическим лицом Заявления о присоединении к Регламенту, оформленному в соответствии с Приложениями №№ 1.1.,1.2.,1.3.,1.4.,1.5. В заявлении Клиент самостоятельно определяет: способы подачи поручений Брокеру, тарифный план, используемый при расчете вознаграждения Брокера, возможность использования Брокером денежных средств Клиента в своих интересах. После получения Брокером указанного Заявления, юридическое или физическое лицо (далее – «Клиент») считается присоединившимся к условиям Регламента, между сторонами устанавливаются договорные отношения на неопределенный срок. Копия Заявления о присоединении к Регламенту с отметкой о времени его получения Брокером предоставляется Клиенту.
1.2.2. Клиент вправе изменить условия присоединения к Регламенту, определенные им самостоятельно: способы подачи поручений Брокеру, тарифный план, используемый при расчете вознаграждения Брокера, возможность использования Брокером денежных средств Клиента в своих интересах. Изменение условий присоединения к Регламенту производится путем подписания юридическим или физическим лицом Заявления на изменение условий акцепта Регламента (Приложение №1.6.), новые условия применяются к взаимоотношениям сторон с момента получения Брокером указанного Заявления.

1.3. Внесение изменений в Регламент.
1.3.1. Внесение изменений (дополнений) в Регламент, в том числе в приложения к нему, может производиться Брокером в одностороннем порядке.
1.3.2. Уведомление Клиентов о внесении изменений (дополнений) в Регламент осуществляется Брокером путем размещения указанных изменений (дополнений) на WEB-сайте Брокера: www.abcbroker.ru, не позднее, чем за 5 (пять) календарных дней до начала вступления в силу таких изменений.
1.3.3. Дата вступления в силу изменений (дополнений), вносимых Брокером в Регламент по собственной инициативе и не связанные с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ, Правил и Регламентов организаторов торговли, устанавливается Решением Учредителей Общества с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал».
1.3.4. В случае изменения законодательного и нормативного регулирования брокерской деятельности, Правил и Регламентов организаторов торговли, что повлекло изменение (дополнение) Брокером условий Регламента, изменения (дополнения) в Регламент вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений (дополнений) в указанных актах. О таких изменениях Брокер уведомляет Клиентов способами, установленными п. 1.3.2. настоящего раздела.
 1.3.5. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу равно распространяются на всех Клиентов, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступление изменений (дополнений) в силу.
1.3.6 Изменения в Регламент, вносимые в части Тарифов на брокерское обслуживание, вступают в силу с первого числа месяца, следующего за месяцем, в котором было принято решение о внесении данных изменений, но не менее чем через 5 дней.
1.3.7. В случае несогласия с изменениями (дополнениями) Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений (дополнений) на расторжение договора. О расторжении договора Клиент уведомляет Брокера в письменном виде.


К оглавлению

2. ОКАЗЫВАЕМЫЕ УСЛУГИ

2.1. Брокер по поручению Клиента за вознаграждение совершает от своего имени, но за счет Клиента гражданско-правовые сделки с ценными бумагами (выступает в качестве комиссионера).

2.2. Брокер по поручению Клиента за вознаграждение совершает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени Клиента и за его счет, на основании доверенности, оформленной в установленном законодательством РФ порядке (выступает в качестве поверенного).

2.3. Брокер заключает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг или торговой системе (ТС): Некоммерческое партнерство «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа», ОАО "Санкт-Петербургская Биржа".

2.4. Брокер заключает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами на неорганизованном рынке ценных бумаг.
2.5. Брокер предоставляет Клиенту в заём денежные средства/ценные бумаги для совершения Клиентом сделок с неполным покрытием. 
Особенности процедур осуществления Брокером в интересах Клиента маржинальных и/или необеспеченных сделок регулируются «Соглашением о совершении сделок с неполным покрытием» (Приложение №14 к настоящему Регламенту).




К оглавлению

3. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ

Перед началом осуществления операций на рынке ценных бумаг Клиент обязуется выполнить нижеперечисленные действия.

3.1. Предоставление Клиентом Брокеру документации.
3.1.1. Клиент предоставляет Брокеру заполненную и подписанную Анкету Клиента (по форме в соответствии с Приложениями № 2.1.,2.2., 2.3.). Клиент (физическое лицо, Индивидуальный предприниматель, лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени юридического лица) обязуется расписаться в Анкете Клиента в присутствии сотрудника Брокера. В случае невозможности осуществления данного действия, Клиент (Индивидуальный предприниматель, юридическое лицо) предоставляет Брокеру нотариально заверенную банковскую карточку, Клиент физическое лицо Анкету с нотариально заверенной подписью.
3.1.2. Клиент предоставляет Брокеру следующие документы:
физическое лицо (резидент):
• удостоверяющий личность документ – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ;
физическое лицо (нерезидент):
• удостоверяющий личность документ, переведенный на русский язык;
физическое лицо, действующее в качестве предпринимателя без образования юридического лица:
• свидетельство о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица – нотариально заверенная копия;
• удостоверяющий личность документ – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ;
• банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный (если Анкета Клиента подписана Клиентом в присутствии ответственного лица Брокера, банковская карточка не требуется);
юридическое лицо - резидент:
• учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, определяемые в соответствии с законодательством РФ – нотариально заверенные копии;
• свидетельство о государственной регистрации – нотариально заверенная копия;
• банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати – оригинал, нотариально заверенный (если Анкета Клиента подписана лицом, действующим без доверенности в присутствии ответственного лица Брокера, банковская карточка не требуется);
• лицензия (лицензии) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг – нотариально заверенная копия;
• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или нотариально заверенная копия;
• документ, подтверждающий назначение на должность главного бухгалтера – оригинал или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью организации;
• свидетельство о постановке на налоговый учет – копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;
• информационное письмо Госкомстата об учете в ЕГРПО - копия, заверенная подписью уполномоченного лица организации и оттиском печати;
• Брокер вправе потребовать Выписку из ЕГРЮЛ, иные документы с целью удостовериться в правоспособности Клиента и правомочности его уполномоченных лиц.
юридическое лицо - нерезидент:
• учредительные документы (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариально заверенным переводом на русский язык;
• сертификат (свидетельство) или иной документ, подтверждающий правовой статус юридического лица по законодательству страны происхождения (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык;
• доверенность на представителя компании, легализованная в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированная с нотариально заверенным переводом на русский язык. Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в РФ, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык;
• банковскую карточку с образцами подписей уполномоченных должностных лиц юридического лица-нерезидента и оттиском печати, оригинал нотариально заверенный (если Анкета Клиента подписана лицом, действующим без доверенности в присутствии ответственного лица Брокера, банковская карточка не требуется);
• Брокер вправе потребовать выписку из торгового (банковского) реестра страны пребывания о регистрации фирмы в качестве юридического лица (легализованные в посольстве/консульстве РФ за границей либо в посольстве/консульстве страны происхождения документов в РФ или апостилированные) с нотариального заверенным переводом на русский язык, иные документы с целью удостовериться в правоспособности Клиента и правомочности его уполномоченных лиц.
3.1.3. Клиент подписывает и предоставляет Брокеру:
- Уведомление о праве получать информацию и документы (Приложение №3 к Регламенту);
- Уведомление об использовании специального брокерского счета (Приложение №4 к Регламенту);
- Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (Приложение №5 к Регламенту).

3.2. Открытие Клиентского счета.
3.2.1. После получения Брокером от Клиента документов, оговоренных п.п. 3.1.1.-3.1.3. настоящего радела Регламента, Брокер открывает Клиенту в своей системе внутреннего учета счет Клиента (Клиентский счет), на котором ведется обособленный учет денежных средств и ценных бумаг Клиента.
3.2.2. Номер Клиентского счета является Уникальным номером (кодом) Клиента, который будет использоваться для идентификации Клиента при приеме поручений Клиента, а также для идентификации во внутреннем учете Брокера.

3.3. Счета Клиента.
3.3.1. В случае использования счета депо, открытого не в депозитарии ООО «АБК», Клиент уведомляет Брокера о реквизитах счета депо Клиента в депозитарии либо реквизитов счета в реестре акционеров (Приложение 6).
3.3.2. Клиент вправе назначить Брокера попечителем либо оператором счета депо Клиента в соответствующем депозитарии, Брокер в соответствии с предоставленными полномочиями подает поручения на осуществление операций с ценными бумагами.

3.4. Специальный брокерский счет.
3.4.1. Клиент передает денежные средства Брокеру одним из следующих способов:
- путем перечисления безналичных денежных средств на брокерский счет, открытый Брокером в кредитной организации;
- путем внесения наличных денежных средств в кассу Брокера.
Моментом передачи денежных средств Брокеру Клиентом является:
- момент зачисления денежных средств на брокерский счет;
- момент внесения наличных денежных средств в кассу Брокера.
3.4.2. Зачисление денежные средства Клиента осуществляется на брокерский счет, реквизиты которого закреплены в разделе 18 Регламента «Реквизиты Брокера». Клиент нерезидент зачисляет денежные средства в иностранной валюте на валютный брокерский счет, открытый Брокером в кредитной организации, реквизиты которого закреплены в разделе 18 Регламента «Реквизиты Брокера». На данных счетах Брокер учитывает денежные средства иных своих Клиентов.
3.4.3. Клиент вправе потребовать от Брокера открыть отдельный банковский счет в кредитной организации для обособленного учета его денежных средств, путем выбора соответствующей позиции в Заявлении об акцепте Регламента). На данном банковском счете Брокер обязан хранить исключительно денежные средства Клиента. Открытие отдельного банковского счета для обособленного учета денежных средств Клиента осуществляется за счет Клиента, оплата расходов по открытию и ведению счета производится Клиентом путем удержания Брокером соответствующих сумм в порядке, определенном разделом 8 настоящего Регламента.

3.4.4.Брокер вправе не зачислять на субсчет Клиента денежные средства, поступившие от третьих лиц ( в том числе вправе отказать в переводе внутри спецброкерского счета между клиентами).

3.4.5. В случае непредоставления Клиентом документов в целях идентификации плательщиков денежных средств и невозможности идентификации Брокером плательщика денежных средств, Брокер вправе осуществлять возврат поступивших на специальный брокерский счет Брокера или на собственный банковский счет Брокера от третьего лица в течении 5 (Пяти) рабочих дней с момента идентификации.

3.5. До момента исполнения действий, обусловленных п.п. 3.1.-3.4. настоящего раздела Регламента, Брокер не осуществляет операции на рынке ценных бумаг в интересах Клиента.

3.6. Действия, обусловленные п.п. 3.1.-3.4. настоящего раздела Регламента считаются исполненными, если Клиентом:
- предоставлены все необходимые документы;
- на счете Клиента учитываются ценные бумаги либо Клиентом перечислены денежные средства на специальный брокерский счет,
- Брокер открыл Клиенту в своей системе внутреннего учета счет Клиента (Клиентский счет).

К оглавлению

4. ИЗМЕНЕНИЕ РЕКВИЗИТОВ

4.1. Изменение Анкетных данных Клиента физического/юридического лица налагает дополнительные обязанности на Клиента предоставить в срок не более 7 (семь) календарных дней с момента возникновения таких изменений Брокеру вновь заполненную и подписанную Анкету Клиента с измененными реквизитами, с приложением всех подтверждающих документов (оригиналов, нотариально заверенных копий, в зависимости от требований п. 3.1.2. раздела 3 Регламента).

4.2. В случае не исполнения Клиентом обязательства, обусловленного п. 4.1. настоящего раздела Регламента, Брокер освобождается от ответственности.


К оглавлению

5. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ

5.1. Клиент направляет Брокеру поручения, содержащие условия совершения гражданско-правовой сделки с ценными бумагами.

5.2. Поручение Клиента на совершение сделки может быть направлено одним из следующих способов:
5.2.1. Путем предоставления оригинальных письменных документов, включая направление последних по почте и с нарочным.
5.2.2. Путем предоставления факсимильных копий документов.
5.2.3. Путем предоставления устных сообщений по телефону.
5.2.4. C использованием системы «QUIK».
Поручение на совершение сделки, направленное с отступлением от вышеизложенных правил, может считаться полученным, только если Брокер подтвердит факт его получения Клиенту.

5.3. Поручения Клиента на совершение сделки, направляемые Брокеру, должны содержать исчерпывающую информацию, достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером, а именно:
5.3.1. В поручении на совершение сделки с ценными бумагами Клиент обязан указать:
1. наименование или уникальный код (номер) Клиента;
2. номер договора на брокерское обслуживание;
3. вид сделки (купля/продажа);
4. вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
5. наименование эмитента ценной бумаги;
6. количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
7. цену одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;
8. в случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если Клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо Клиента, или часть денежных средств Клиента, переданных Клиентом Брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку;
9. в случае, если подается поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО;
10. срок действия поручения;
11. подпись Клиента.
12. поручение Клиента может содержать и иную информацию.

5.3.2. В поручении на совершение срочной сделки с ценными бумагами Клиент обязан указать:
1. наименование и Код Клиента;
2. вид срочной сделки (фьючерсный контракт/опцион);
3. вид сделки;
4. наименование (обозначение) фьючерсного контракта/опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
5. количество фьючерсных контрактов/опционов;
6. цена одного фьючерсного контракта/цена исполнения по опциону;
7. размер премии по опциону;
8. срок действия поручения Клиента;
9. подпись Клиента или индекс (условное наименование), установленное договором с Клиентом;
10. дату составления поручения.

5.4. Клиент вправе направлять Брокеру поручения на сделку с ценными бумагами следующих типов:
- «купить\продать по фиксированной цене» - лимитированное поручение на сделку;
- «купить\продать при достижении цены определенного уровня» - стоп-поручение на сделку (stop-loss или take-profit);
- «купить\продать по рыночной цене» - рыночное поручение на сделку;
- «купить/продать по наилучшей доступной цене, при условии, что цена на рынке достигла определенного значения» - стоп-рыночная заявка.

5.5. Направленные Клиентом поручения подлежат регистрации сотрудником Брокера, с указанием даты, времени его принятия, Ф.И.О. сотрудника, принявшего поручение. Поручение на сделку с ценными бумагами считается полученным Брокером, в момент, когда сотрудник Брокера зафиксировал дату и время (с указанием часов и минут) получения поручения.

5.6. Брокер приступает к исполнению поручения Клиента на сделку с ценными бумагами сразу после их принятия, за исключением случаев, предусмотренных п.п. 5.8., 5.9. настоящего раздела Регламента.

5.7. Брокер исполняет поручения Клиента в соответствии с условиями, определенными Клиентом в поручении. Брокер вправе исполнить поручение Клиента частично. Брокер вправе исполнять поручения Клиента лично или привлекать для исполнения третьих лиц, без предварительного уведомления Клиента об этом. Брокер вправе отступить от указаний Клиента, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента, в этом случае Брокер обязан уведомить Клиента о каждом случае отступления от условий поручения. Принятие Брокером поручений к исполнению не означает выдачу в пользу Клиента гарантий по их исполнению.

5.8. Брокер вправе не исполнять поручения Клиента:
5.8.1. в случае, если они не подписаны, не заверены печатью Клиента или его уполномоченным лицом.
5.8.2. в случае, если они содержат информацию, не достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером.
5.8.3. в случае возникновения у Брокера сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Клиента и его уполномоченных лиц.
5.8.4. в случае, если они поданы лицом, не уполномоченным Клиентом на подачу данного вида поручения;
5.8.5. в случае если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств.
5.8.6. в случае отсутствия на брокерском счете Клиента денежных средств, достаточных для осуществления расчетов по сделке, неоплаты расходов и вознаграждения.
5.8.7. в случае отсутствия на счете депо Клиента ценных бумаг, достаточных для совершения сделки.
Наличие обстоятельств, изложенных в данном пункте Регламента, предоставляет право, но не налагает обязательство на Брокера не исполнять поручение Клиента.

5.9. Если для исполнения поручения у Брокера возникнет необходимость получить от Клиента документы, необходимые для выполнения этого поручения, включая соответствующую доверенность на имя Брокера или указанного им лица на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, то Клиент обязуется предоставить такие документы в разумный срок, если конкретный срок предоставления не будет установлен Брокером при предъявлении требования о предоставлении документов.
Брокер вправе не исполнять поручений Клиента до предоставления всех необходимых документов.

5.10. Брокер обязан информировать Клиента о причинах неисполнения поручений одним из способов, оговоренных п.п. 5.2.1.-5.2.3. настоящего договора и принять возможные меры для устранения таких причин.

5.11. Отмена, изменение, дополнение условий принятого Брокером поручения возможны до момента исполнения Брокером поручения. В случае частичного исполнения Брокером поручения, отмена, изменение, дополнение условий поручения возможны только в части неисполненного.

5.12. Брокер заключает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в интересах Клиента, расчеты по которым производятся как в валюте РФ, так и иностранной валюте, с учетом требований законодательства о валютном регулировании и валютном контроле.

К оглавлению

ПИСЬМЕННАЯ ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ

5.13. Клиент обязуется при составлении поручений в виде письменного документа использовать бланки стандартных форм (Приложение № 7, 8, 9, 10 к Регламенту). 

5.14. При предоставлении оригинальных письменных поручений применяются следующие обязательные правила:
5.14.1. поручение может быть представлено лично Клиентом, его уполномоченным лицом, направлено с нарочным или почтой;
5.14.2. поручение предоставляется лично, уполномоченным лицом или нарочным только в офисе Брокера.
5.14.3. направление поручения почтой может производиться только по адресам, письменно подтвержденным Брокером в качестве почтовых адресов.
5.14.4. во всех случаях письменное поручение должно быть подписано лично Клиентом либо его уполномоченным лицом;
5.14.5. подпись уполномоченного лица, действующего от имени юридического лица, на документе, предоставленном Брокеру лично, направленном почтой или нарочным, должна быть заверена печатью юридического лица.

5.15. По требованию Клиента ксерокопия поручения, составленного в письменной форме, полученного лично от Клиента или через нарочного, вручается Клиенту (или нарочному) с отметкой о времени его получения Брокером с указанием Ф.И.О. сотрудника Брокера, принявшего поручение.

К оглавлению

ФАКСИМИЛЬНЫЕ КОПИИ ПОРУЧЕНИЙ

5.16. Использование способа обмена сообщениями посредством факсимильной связи означает признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде факсимильных копий документов, удовлетворяющих требованиям, изложенным в настоящем Регламенте.

5.17. Для направления поручения Клиент имеет право использовать номер (номера) факса, ранее письменно подтвержденный Клиентом в качестве номера (номеров) факса.

5.18. Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии соответствия полученной копии требованиям, установленным настоящим Регламентом. Брокер рекомендует Клиенту после направления факсимильного сообщения всегда просить сотрудника Брокера подтвердить факт приема и качество принятой факсимильной копии.

5.19. Факсимильная копия документа будет считаться соответствующей требованиям, установленным настоящим Регламентом, если она позволяет определить содержание сообщения и наличие необходимых реквизитов оригинального документа, в том числе наличие подписи и печати.

5.20. Поручения, полученные Брокером по факсимильной связи, не соответствующие требованиям, установленным настоящим Регламентом, не принимаются Брокером к исполнению.

5.21. В качестве даты и времени приема Брокером факсимильного сообщения принимаются дата и время, зафиксированные сотрудником Брокера на факсимильной копии документа с учетом п. 5.5. настоящего Регламента.

5.22. Поручения, переданные с использованием средств факсимильной связи, имеют для сторон юридическую силу оригиналов, что не освобождает стороны от предоставления оригиналов данных документов в течение отчетного периода (один календарный месяц) в котором факсимильное сообщение было отправлено. В случае не предоставления Клиентом в установленный срок оригиналов документов, Брокер вправе не исполнять поручения Клиента пока соответствующее обязательство Клиентом не будет исполнено.

К оглавлению

ПОРУЧЕНИЯ, НАПРАВЛЯЕМЫЕ ПО ТЕЛЕФОНУ

5.23. Использование способа обмена сообщениями по телефону означает признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде записей телефонных переговоров между уполномоченными лицами Брокера и Клиента, осуществленных Брокером при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.

5.24. Для направления сообщений Брокеру Клиент использует любой телефонный номер (номера), ранее письменно подтвержденных Клиентом в качестве номера (номеров) телефона.

5.25. Брокер принимает устные поручения и предоставляет информацию для Клиента только через тех уполномоченных лиц Клиента, которые ранее зарегистрированы Брокером. Идентификация таких представителей Клиента (т.е. подтверждение подлинности представителей Клиента), уполномоченных направлять от имени Клиента устные поручения и принимать подтверждения и иные сообщения от Брокера по телефону, может производиться путем предоставления уполномоченному принимать поручения и предоставлять информацию сотруднику (сотрудникам) Брокера запрашиваемых им сведений, необходимых для идентификации.

5.26. В процессе обмена сообщениями, включая процедуру идентификации, Брокер ведет запись разговора с использованием собственных технических средств. По своему желанию подобную запись может вести и Клиент.

5.27. Прием Брокером любого поручения по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих условий:
5.27.1. передаче поручения предшествует вышеизложенная в настоящем разделе процедура идентификации уполномоченного лица;
5.27.2. существенные условия поручения повторены (произнесены вслух) сотрудником Брокера вслед за Клиентом;
5.27.3. Клиент сразу после повтора существенных условий сотрудником Брокера подтвердил поручение путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» «Сделка» или иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие.

5.28. Поручение считается принятым Брокером в момент произнесения подтверждающего слова уполномоченным лицом Клиента с обязательной фиксацией сотрудником Брокера даты и времени принятия поручения, согласно п. 5.5. настоящего Регламента. Принятым будет считаться то поручение, текст которого произнес сотрудник Брокера. Если сообщение неправильно повторено сотрудником Брокера, то Клиент должен прервать сотрудника Брокера и повторить свое сообщение заново.

5.29. Устные поручения должны быть продублированы в письменном виде в течение отчетного периода, в котором они были поданы путем подписания Клиентом реестра устных поручений, предоставленных для подписи Брокером. Клиенту предоставляются для подписания только исполненные поручения. Информация обо всех поданных поручениях (как исполненных, так и не исполненных) может быть предоставлена по требованию Клиента.

5.30. В случае не подписания Клиентом в установленный срок реестра устных поручений, Брокер вправе не исполнять поручения Клиента пока соответствующее обязательство Клиентом не будет исполнено.

К оглавлению

ПОРУЧЕНИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМЫ «QUIK»

5.31. Клиент может подавать Брокеру поручения на совершение сделки с ценными бумагами с использованием системы «QUIK» в случае передачи в пользование Брокером Клиенту программного обеспечения, а также при наличии технических возможностей его установки и подключения (системы «QUIK»). Условия и порядок передачи в пользование, подключения, использования Клиентом системы «QUIK» оговорены в Соглашении об использовании системы «QUIK» (Приложение №10 к Регламенту).

5.32. Стороны обязуются соблюдать при подаче поручений с использованием системы «QUIK» следующие обязательные правила:

5.33. Срок действия поручения - одна торговая сессия. Время подачи поручений с 12.45 до 21.45 по Новосибирскому времени.

5.34. Клиент обязуется в срок с 3-го по 10-е число месяца, следующего за тем, в котором клиент подавал поручения с использованием системы «QUIK» подписать у Брокера реестр поручений на бумажном носителе. Клиенту предоставляются для подписания только исполненные поручения. Информация обо всех поданных поручениях (как исполненных, так и не исполненных) может быть предоставлена по требованию Клиента. В случае не соблюдения Клиентом данного обязательства, Брокер вправе приостановить технический доступ Клиента к системе «QUIK», не исполнять любого вида поручения Клиента до устранения нарушения.

5.35. Стороны соглашаются, что достаточным доказательством факта подачи поручения с использованием системы «QUIK», пригодным для предъявления в суде, являются Выписки из электронных журналов и файлов ЗАО «АРКА Текнолоджиз» (включая журнал активных операций, который представляет собой совокупность записей в базе данных, которая содержит информацию об активных операциях (транзакциях) пользователей: подача, модификация, отмена поручений, иные виды поручений).

5.36. При подаче Клиентом поручений с использованием системы «QUIK», система «QUIK» блокирует ценные бумаги или денежные средства, необходимые для выставления соответствующей заявки в торговую систему, а также денежные средства для погашения следующих расходов: биржевой комиссии, клирингового сбора, информационно-техническое обслуживание. Система «QUIK» не принимает соответствующее поручение в случае недостаточности ценных бумаг и/или денежных средств на исполнение сделки и погашения расходов.



5.37. Поручения, поданные с электронного адреса Клиента и с использованием ключевого носителя Клиента, признаются поданными Клиентом и являются достаточным основанием для совершения сделки в интересах Клиента. Брокер не несет ответственности за ущерб, причиненный Клиенту в результате неправомерных действий третьих лиц, направленных на незаконное использование ключевой дискеты Клиента и иной конфиденциальной информации, касающейся Клиента. Клиент несет риск ошибок в поручениях, совершения действий с использованием ключевой дискеты Клиента лицом, не имеющим на то полномочий.

К оглавлению

6. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА НА ОТЗЫВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

Вывод денежных средств, предоставленных Брокеру для расчетов по сделкам, производится на основании «поручения на вывод денежных средств».
Поручение на вывод денежных средств может быть подано письменно, а также с использованием средств факсимильной связи.
Брокер оставляет за собой право не исполнять поручение на вывод денежных средств, переданное с использованием факсимильной связи и содержащее требование о выводе денежных средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов, ранее письменно подтвержденных Клиентом в Анкете клиента.
Поручение на вывод денежных средств принимаются ООО "АБК" в рабочие ( банковские) дни с 09.30 до 17.00 по времени места нахождения офиса обслуживания клиента  и исполняется не позднее следующего банковского дня.

Под исполнением понимается списание данных денежных средств со специального брокерского счета Брокера, либо выдача наличных денежных средств в кассе Брокера.
Клиент вправе подать два вида поручения на вывод денежных средств:
• с указанием конкретной суммы;
• с указанием: «в пределах свободного остатка».
В поручении на отзыв денежных средств Клиент обязан указать:
-наименование или уникальный код (номер) Клиента;
- уникальный код клиента;
-наименование операции (перевод денежных средств на расчетный счет, указанный Клиентом);
-реквизиты банковского счета, на который осуществляется перевод денежных средств;
-сумму по операции;
-срок исполнения поручения;
-подпись Клиента.
В случае приема Брокером поручения на вывод денежных средств с указанием «в пределах свободного остатка», под «свободным остатком» понимается остаток денежных средств в торговой системе, указанной в поручении, либо, в случае отсутствия в поручении на возврат денежных средств указания на торговую площадку, с которой осуществляется вывод денежных средств, остаток денежных средств на брокерском счете клиента.  В случае приема Брокером поручения на вывод денежных средств с указанием " в пределах свободного остатка", Брокер вправе уменьшать сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

 Возврат денежных средств возможен лишь в пределах сумм, свободных от любых обязательств Клиента перед Брокером по расчетам по заключенным по поручению Клиента сделкам и операциям, уплате комиссии и возмещения расходов, а также удержания подлежащих уплате налогов.

Возврат денежных средств возможен лишь в пределах сумм, свободных от любых обязательств Клиента перед Брокером по расчетам по заключенным по поручению Клиента сделкам и операциям, в том числе:
• по сделкам РЕПО;
• по обязательствам по поддержанию открытых позиций на срочном рынке и по исполнению сделок со срочными инструментами;
• от обязательств, возникших в результате заключения Клиентом сделок в режиме совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок в случае, если отзыв денежных средств приведет к изменению остатка денежных средств, вследствие которого уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи;
• от налоговых обязательств, возникших у Клиента в связи с совершением операций с ценными бумагами и/или совершения срочных сделок.
 уплате комиссии и возмещения расходов, а также удержания подлежащих уплате налогов.
В случае если Клиент присоединился к Регламенту на условиях режима совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, сумма денежных средств, которая может быть отозвана Клиентом с клиентского денежного счета, определяется в соответствии с учетом требований «Соглашения о совершении сделок с неполным покрытием» (Приложение №14 к настоящему Регламенту).
В случае, если доля денежной части гарантийных активов Клиента в результате исполнения Компанией Поручения Клиента на отзыв денежных средств из секции Срочного рынка РТС, оказывается менее нормативного значения доли оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных активов зарезервированных в секции Срочного рынка РТС, Компания вправе не исполнять такое Поручение.
В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на возврат денежных средств, превышает величину «свободного остатка», Брокер имеет право на свое усмотрение отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично.
Клиент обязан предоставить Брокеру оригинал поданного ранее с использованием телефона или средств факсимильной связи поручения в день получения денежных средств в кассе Брокера.
Брокер вправе не исполнять поручения Клиента на вывод денежных средств в случае наличия у Клиента неисполненных обязательств перед Брокером, в том числе по предоставлению Брокеру подписанных документов, предоставление которых предусмотрено настоящим Регламентом.
В случае подачи клиентом поручения на вывод денежных средств с условием о выдаче наличных денежных средств в кассе Брокера, Брокером в безакцептном порядке удерживаются с брокерского счета клиента денежные средства, соответствующие сумме фактически понесенных Брокером затрат на услуги обслуживающего банка по выдаче наличных денежных средств. 
В случае подачи клиентом поручения на вывод денежных средств с условием о выдаче наличных денежных средств в кассе Брокера и последующем отказе от получения наличных денежных средств, Брокер вправе в безакцептном порядке удержать с брокерского счета клиента денежные средства, соответствующие сумме фактически понесенных Брокером затрат на услуги обслуживающего банка и последующую инкассацию денежных средств. 
В случае, если денежные средства были заказаны клиентом для получения наличными из кассы Брокера и не были выданы из-за неявки Клиента, денежные средства передаются на биржу РТС. Для использования этих денежных средств на иной бирже, клиенту необходимо подать поручение на перевод их в соответствующую торговую систему.

К оглавлению

7. ОТЧЕТЫ БРОКЕРА

7.1. Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручениям, иных операциях, предусмотренных настоящим Регламентом.

7.2. Брокер обязан предоставить по требованию Клиента отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенных в интересах Клиента в течение дня (далее – отчет по сделкам, совершенным в течение рабочего дня), отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению Клиента в течение дня (далее – отчет по срочным сделкам, совершенным в течение рабочего дня).

7.3. Отчет по сделкам, совершенным в течение рабочего дня, и по срочным сделкам, совершенным в течение рабочего дня, направляется Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующим за отчетным днем путём размещения их в «Личном кабинете» клиента на сайте Брокера.

7.4. В случае если Брокер осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то Клиенту направляется отчеты по сделкам, совершенным в течение рабочего дня, и по срочным сделкам, совершенным в течение рабочего дня, не позднее окончания рабочего дня, следующим за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.

7.5. По заявлению Клиента отчет по сделкам, совершенным в течение рабочего дня и отчет по срочным сделкам, совершенным в течение рабочего дня может предоставляться по электронной почте. Отчет, направленный по электронной почте, содержит подпись сотрудника Брокера, ответственного за ведение внутреннего учета или иное обозначение (индекс, условное наименование), приравненное к подписи сотрудника.

7.6.Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) (далее – отчет о состоянии счетов Клиента) предоставляется клиенту в офисе компании с 3-го по 15-ое число месяца (квартала), следующего за отчетным. По истечении данного срока отчеты направляются Клиенту почтой по адресу, указанному в Анкете клиента. За направление отчетов почтой Брокер взимает плату в соответствии с Тарифами (Приложение 11).

7.7. Ежемесячный отчет о состоянии счета Клиента предоставляется Брокером при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с Клиентом в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с Клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг.

7.8. Квартальный отчет о состоянии счета Клиента предоставляется Брокером при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с Клиентом в случае, если по счету расчетов с Клиентом в течение данного квартала не произошло движение денежных средств или ценных бумаг.

7.9. Не предоставление Клиентом в течение пяти рабочих дней со дня получения отчета письменных возражений означает, что предоставленный отчет Клиентом принят и одобрен.

7.10. Оригиналы всех отчетов направляются Клиенту почтой, предоставляются Клиенту в офисе Брокера или размещаются в «Личном кабинете» клиента для последующего подписания их с помощью ЭЦП.

7.11. Брокер вправе вносить коррективы в ранее предоставленные Клиенту отчеты.

7.12. Кроме вышеназванных отчетов Клиенту предоставляются документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
- для юридических лиц и Индивидуальных предпринимателей – счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента в уплату вознаграждения и тарифов третьих лиц (расходов);
- для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы. Выдача такой справки производится до 01 марта года, следующего за отчетным, либо в течение 5 (пяти) рабочих дней по требованию Клиента со дня прекращении Клиентом договорных отношений с Брокером, урегулирования всех обязательств и закрытии всех типов открытых ему счетов.

К оглавлению

8. РАСХОДЫ

8.1. Клиент должен оплатить Брокеру суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы, взимаемые с Брокера третьими лицами в связи с совершением сделок и иных операций, совершенных в интересах Клиента:
• вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, где проводятся сделки по заявке Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих торговых систем - взимаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций;
• расходы по оплате информационных материалов финансового характера, предоставляемых специализированными информационными агентствами на платной основе, доступ к которым Брокер предоставляет Клиенту на основании специального поручения Клиента;
• расходы по оплате услуг обслуживающих специальные брокерские счета Брокера банков, в том числе услуг по выдаче наличных денежных средств.
• прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной Брокером в интересах Клиента.

8.2. Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Брокеру счетами (счетами-фактурами) третьих лиц.

8.3. Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Брокером соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента. Удержание производится в течение 2 (два) календарных месяцев с момента окончания отчетного периода, за который производится удержание.

8.4. Если на момент вывода денежных средств «в пределах свободного остатка» Брокеру не выставлены соответствующие счета третьих лиц, Брокер вправе блокировать на счете Клиента сумму предполагаемых расходов исходя из размера тарифов, объявленных третьими лицами - поставщиками услуг.

8.5. При исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (в условных единицах), Брокер использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких расходов производится Брокером до выставления третьими лицами счета, то Брокер использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли официальный курс Банка России на день пересчета.

8.6. В случае отсутствия на брокерском счете Клиента средств, достаточных для оплаты необходимых расходов, Брокер уведомляет об этом Клиента путём направления отчета, в котором отражена сумма задолженности. Клиент обязуется в течение 3 (три) рабочих дней с момента получения уведомления, зачислить на брокерский счет денежные средства на оплату необходимых расходов. В случае нарушения сроков исполнения данного обязательства, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,1 % за каждый день просрочки.

К оглавлению

9. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ

9.1. Помимо необходимых расходов, Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение за все предоставленные услуги.
Вознаграждение Брокера за совершение сделки в интересах Клиента рассчитывается исходя из утвержденных Брокером ставок вознаграждения (Приложение № 9).

9.2. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем списания Брокером соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента в соответствии с настоящим Регламентом. Списание производится за отчетный период (один календарный месяц) в течение 7 (семи) календарных дней с момента окончания отчетного периода, за который производится удержание.

9.3. В случае отсутствия на брокерском счете Клиента средств, достаточных для оплаты брокерского вознаграждения, Брокер уведомляет об этом Клиента путём направления отчета, в котором отражена сумма задолженности. Клиент обязуется в течение 3 (три) рабочих дней с момента получения уведомления, зачислить на брокерский счет денежные средства на оплату вознаграждения. В случае нарушения сроков исполнения данного обязательства, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,1 % за каждый день просрочки.

9.4. Все тарифы указаны без учета комиссионных, клиринговых и иных вознаграждений организаторов торговли и депозитариев. Комиссионные, клиринговые и иные вознаграждения организаторов торговли и депозитариев определяются в соответствии с соответствующими Правилами ТС, опубликованными в глобальной компьютерной сети Интернет на сайтах Бирж:
ОАО «РТС»: http://www.rts.ru
ЗАО «ФБ ММВБ»: http://www.micex.ru/

К оглавлению

10. СДЕЛКИ КУПЛИ-ПРОДАЖИ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ

10.1. В целях заключения гражданско-правовых договоров с ценными бумагами в интересах Клиента Брокер совершает сделки купли-продажи иностранной валюты от своего имени и за счет Клиента по его Поручению на покупку/продажу иностранной валюты ( Приложение №17).

10.2. Брокер исполняет поручение Клиента на совершение сделок купли-продажи иностранной валюты с указанием минимального курса продажи/ максимального курса покупки.

10.3. Момент совершения сделок купли-продажи иностранной валюты Брокер определяет самостоятельно, руководствуясь условиями о расчетах (в валюте РФ либо иностранной валюте) по заключенным в интересах Клиента гражданско-правовым договорам с ценными бумагами.

10.4. Расходы, возникающие при совершении сделок купли-продажи иностранной валюты, оплачиваются Клиентом на условиях, определенных разделом 8 Регламента.

10.5. Возникающая разница от изменения курса иностранной валюты по отношению к рублю при совершении сделок купли-продажи иностранной валюты относится на счет Клиента.

К оглавлению

11. ОКАЗАНИЕ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ НА НЕОРГАНИЗОВАННОМ РЫНКЕ

11.1. Брокерское обслуживание на неорганизованном рынке ценных бумаг предполагает заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами без посреднического участия организатора торговли на рынке ценных бумаг или фондовой биржи.

11.2. Существенные условия брокерского обслуживания Клиента на неорганизованном рынке ценных бумаг.
11.2.1. При исполнении Брокером поручений Клиента на заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами Клиент оплачивает Брокеру следующие виды расходов:
• расходы на рекламу;
• расходы по осуществлению регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги;
• нотариальные расходы;
• командировочные расходы сотрудников;
• банковские расходы (перевод денежных средств, обналичивание денежных средств);
• расходы на пересылку документов;
• иные непредвиденные расходы, связанные с приобретением ценных бумаг на неорганизованном рынке;
11.2.2. Клиент обязуется обеспечивать Брокера денежными средствами на оплату вышеназванных расходов. В случае отсутствия на брокерском счете Клиента денежных средств, достаточных для оплаты расходов, Брокер за свой счет оплачивает данные затраты. Клиент обязуется возместить Брокеру израсходованные им на исполнение поручения суммы в течение 3 (три) рабочих дней с момента получения требования об этом. В случае нарушения сроков исполнения данного обязательства, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,1 % за каждый день просрочки.

11.3. Вознаграждение Брокера за совершение сделки в интересах Клиента на неорганизованном рынке регламентируется тарифами на брокерское обслуживание (Приложение 9).

К оглавлению

12. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ БРОКЕРОМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА В СВОИХ ИНТЕРЕСАХ

12.1. Брокер использует денежные средства Клиента в своих интересах за вознаграждение. Размер вознаграждения Клиента за использование денежных средств Брокером рассчитывается исходя из утвержденных Брокером ставок вознаграждения, который составляет 0,5% годовых. Брокер выплачивает вознаграждение Клиенту путем зачисления соответствующих сумм на брокерский счет за отчетный период (один календарный месяц) в течение 5 (пять) рабочих дней с момента окончания отчетного периода, за который производится выплата вознаграждения.

12.2. Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет денежных средств, используемых в своих интересах.

12.3. При использовании денежных средств, Брокер включает сведения об операциях с денежными средствами Клиента и выплаченном Клиенту вознаграждении в ежемесячный брокерский отчет.

12.4. В целях использования денежных средств Клиента, Брокер вправе зачислить денежные средства Клиента с брокерского счета на свой собственный счет. При этом при поступлении от Клиента поручения на покупку ценных бумаг Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с собственного счета Брокера без предварительного перечисления денежных средств Клиента на специальный брокерской счет.

12.5. В случае если Клиент отказывается от использования денежных средств Брокером, Клиент предоставляет Брокеру Уведомление об отказе в использовании Брокером денежных средств Клиента в своих интересах. Данное уведомление предоставляется в свободной форме в письменном виде.

К оглавлению

13. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСИ



13.1.Обмен документами между Клиентом и Брокером может осуществляться с использованием электронной цифровой подписи (ЭЦП).

13.2. Перечень документов, подписание которых возможно ЭЦП:
Поручение на совершение сделки;
Поручение на совершение срочной сделки;
Поручение на совершение сделки РЕПО;
Поручение на вывод денежных средств;
Поручение на перевод денежных средств;
Реестр поручений (сводное поручение);
Отчет клиента.

13.3 Использование электронной цифровой подписи осуществляется Клиентом, если в тексте Заявления об акцепте Регламента на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг либо в тексте Заявления об изменении условий акцепта Регламента на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, направленных Брокеру, содержатся указания на «использование электронной цифровой подписи в системе электронного документооборота».

13.4. Использование электронной цифровой подписи осуществляется Клиентом после присоединения Клиента к Соглашению о предоставлении услуг Оператора Удостоверяющего центра ООО «КРИПТО-ПРО» и об использовании электронной цифровой подписи в системе электронного документооборота (далее - «Соглашение»), и исполнения условий данного Соглашения (установка программного обеспечения, получение и регистрация ключей).

13.5. Использование электронного документооборота (ЭДО) между Брокером и Клиентом может осуществляться только с помощью сертифицированных средств ЭЦП КриптоАРМ и Крипто-Про.

13.6. Стороны признают следующее:
13.6.1. Электронный документ (ЭД), сформированный Клиентом надлежащим образом, заверенный ЭЦП Клиента и полученный Брокером, имеет равную юридическую силу с соответствующим документом, составленным на бумажном носителе, подписанным собственноручно Клиентом, заверенный печатью Клиента.

13.6.2. Правовые последствия, предусмотренные для ЭД, могут наступить при условии, если получен положительный результат проверки каждой ЭЦП подписи данного ЭД.

13.6.3. ЭЦП в ЭД признается равнозначной собственноручной подписи в документе на бумажном носителе при одновременном соблюдении следующих условий:

13.6.3.1. Сертификат ключа подписи, относящийся к ЭЦП, не утратил силу (действует) на момент проверки или на момент подписания ЭД при наличии доказательств, определяющих момент подписания;

13.6.3.2. Подтверждена подлинность ЭЦП в ЭД;

13.6.3.3. ЭЦП используется в соответствии со сведениями, указанными в Сертификате ключа подписи.

13.6.4. Подтверждение подлинности ЭЦП производится только с помощью действующего на момент проверки Открытого ключа ЭЦП соответствующего данной ЭЦП.

13.7. Сторона, подписавшая документ электронной цифровой подписью, освобождается от предоставления копии документа на бумажном носителе.

13.8. Электронный документ считается полученным или представленным с момента получения подтверждения о поступлении электронного документа его отправителем. При использовании ЭДО стороны принимают, что:
ЭЦП Клиента создана в момент приема Брокером от Клиента подписанного ЭЦП документа;
ЭЦП Брокера создана в момент отправки Брокером Клиенту подписанного ЭЦП документа.
Временем приема Брокером ЭД является текущее время по системным часам аппаратных средств Брокера.

13.9 Порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ
• Порядок удостоверения личности Клиента включает 2 этапа:
Документ получен Брокером по электронной почте с адреса, указанного Клиентом при регистрации, либо электронной документ предоставлен лично Клиентом Брокеру;
Электронный документ подписан действующей подписью Клиента на действующем личном сертификате Клиента;
• Порядок удостоверения личности лица, отправившего информацию от лица Брокера, включает 2 этапа:
Документ отправлен Брокером с сервера Брокера (www.abcbroker.ru) либо получен Клиентом в офисе Брокера от уполномоченного лица Брокера;
Электронный документ подписан действующей подписью уполномоченного лица Брокера на действующем личном сертификате уполномоченного лица Брокера.

13.10. Порядок проставления на документах служебных отметок
Проставление на документах служебных отметок осуществляется сотрудником, ответственным за ведение архивных электронных документов, путем заполнения (занесения) информации об электронных документах в журналы учета электронных документов и создания архивных копий электронных документов в порядке, предусмотренном внутренними правилами Брокера.
Правила архивного хранения электронных документов:
Срок хранения учетных данных составляет 5 (пять) лет, если иное не предусмотрено законодательством РФ для отдельных типов документов. Обязанности хранения электронных документов возлагаются на Брокера. Для выполнения текущих работ по ведению архивов Брокер назначает ответственных лиц. Электронные архивы защищены от несанкционированного доступа и непреднамеренного или преднамеренного уничтожения и/или искажения.

13.11. Требования к бумажным копиям документов
Бумажной копией электронного документа является документ, полностью воспроизводящий информацию документа, который заверен подписями уполномоченных лиц подлинного документа.
Бумажные копии электронных документов, при необходимости, заверяются подписью уполномоченного лица и печатью Брокера. Также на указанных копиях документов ставится отметка Брокером о том, что документ был подписан в системе электронного документооборота Брокера с указанием даты получения электронного документа уполномоченными лицами.

13.12. Стороны обязуются обеспечить условия сохранности ключевых носителей и условия хранения и использования лицензированного программного обеспечения, исключающие порчу и утрату дискет, а также их использование любыми не уполномоченными на то лицами.
Сторона, допустившая утрату контроля над носителем с закрытыми ключами, независимо от наличия или отсутствия сведений о их несанкционированном использовании, незамедлительно сообщает об этом другой Стороне. Вышедшая из-под контроля ключевой носитель не подлежит дальнейшему использованию и должна быть незамедлительно возвращена ООО «АБК».

13.13. Брокер не несет ответственности:
13.13.1. За последствия, вызванные работой Клиента на не обновленной версии программного обеспечения.

13.13.2. За ущерб, возникший вследствие неправильного оформления Клиентом ЭД.

13.13.3. За ущерб, возникший вследствие исполнения ЭД, полученного по Сервису Системе и заверенного скомпрометированными ЭЦП уполномоченных лиц Клиента, если на момент исполнения ЭД Брокером Клиент не уведомил Брокера о компрометации Закрытого ключа ЭЦП .

13.13.4. За ущерб, возникший у Клиента, вследствие ненадлежащего исполнения Клиентом обязанностей, определенных Соглашением.

13.14. При возникновени споров, связанных с принятием или непринятием и/или с исполнением или неисполнением ЭД, стороны обязаны соблюсти Порядок разрешения споров и конфликтных ситуаций, предусмотренный в Соглашении.